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合同法论文

3.独资企业转让后的法律责任。

4.商号的性质分析。

5.商号的转让。

6.公司投资者所有权与管理权分离。

7.公司有限责任的优缺点。

8.一人公司与公司社团性的矛盾。

9.人身保险中代位求偿问题分析。

10.公司利益最大化与公司社会责任。

11.公司发起人、发起协议的性质分析。

12.先公司交易。

13.公司设立瑕疵。

14.公司转投资的突破。

15.公司人格否认制度。

16.公司出资限制问题。

17.有限责任公司中股东资格的认定。

18.股东诉权。

19.股份公司回购本公司股票问题。

20.股东表决权的限制。

21.股东中心主义到经理层中心主义的演变。

民商法(三)：《合同法》论文选题(指导老师：王艳芳)。

1.论我国农村房屋买卖合同的法律效力。

2.论合同权利瑕疵担保义务3.预期违约制度研究。

4.精神损害赔偿在合同中的地位探讨。

5.论合同解除权的行使。

6.论缔约过失责任。

7.浅析违约责任中的可预见规则。

8.浅析《合同法》中不安抗辩权制度。

9.关于合同法中代位权制度的理解与适用。

10.浅议违约救济中的违约金制度。

11.论可撤销可变更制度。

12.论合同中的附随义务。

13.论合同法中的情势变更原则。

14.网络拍卖合同的法律问题研究。

15.论合同损害赔偿责任的限制。

合同法论文

一位研究人力资本的并购专家给出了一组触目惊心的数字：全世界75%的并购最后都是令人失望甚至彻底失败的结局。这其中，由于资产处理失误而导致的失败凤毛麟角，大部分是由于人员及其人员管理的整合失败而导致的。《中华人民共和国劳动合同法》是中国继1994年制定《中华人民共和国劳动法》以来最重要的劳动立法，并且其对社会生活尤其是企业运作所带来的影响都是空前的，也必将对于企业并购中员工劳动关系的处理带来重大影响，同时也会对企业制定规章制度带来新的启发。

关键词：新劳动合同法、企业并购及企业并购中劳动关系的处理、企业的运作、企业制定规章制度。

引言。

已于20xx年1月1日起正式施行的新《劳动合同法》，是我国继《中华人民共和国劳动法》施行后，劳动法领域最重要的一部法律，其对社会生活尤其是企业运作所带来的影响都是空前的，也必将对于企业并购中员工劳动关系的处理带来重大影响。企业规章制度是企业岗位管理、工作流程规范的实施基础，是完成企业生产任务的基本保证，是企业平稳、流畅、高效运行的重要保障，也是企业文化的重要组成部分。新《劳动合同法》对企业制定规章制度提出了更高要求，法律限制更趋严格。企业如何制定出一套行之有效且符合法律规定的规章制度，防范劳动用工管理和人力资源管理风险，已成为企业必须认真研究和处理的重要问题。

1目前并购中劳动关系处理的主要问题：

1.1并购的劳动法律属性界定不清：

根据《大不列颠百科全书》，兼并一词的解释是：“指两家或更多的独立的企业、公司合并组成一家企业，通常由一家占优势的公司吸收一家或更多的公司。收购是指一家企业用现金、股票或者债券等支付方式购买另一家企业的股票或者资产，以获得该企业的控制权的行为。由于劳动关系的处理关键在于并购本身对于劳动关系整体是否造成履行的影响，这与资产的处置既有关联又有区别。事实上，这两者并无法律上必然的因果关系，众多员工的这种集体心理预期，都是由于并购中对劳动关系的.长期误操作所造成的。因此，虽然从资产处置的角度，我们已经建立了系统的并购制度，但是从劳动关系处置的角度，也需要建立相应的制度体系，其中首要的就是对并购在劳动法上的属性进行界定。

1.2并购中劳动关系处理随意性强：

由于并购在劳动法尚缺乏准确的界定，因此在劳动关系处理中并购常被双方当事人所滥用。用人单位一方借并购、重组的机会与员工集体解除劳动合同，以此达到裁减人员或者重新签订劳动合同的目的，这是目前造成群体劳动关系不稳定的重要因素之一。由于并购与否以及如何并购员工并不能发表任何有影响力的意见，因此员工在并购中常处于被动的局面。

1.3并购中劳动关系处理相关文件庞杂：

由于我国30年来市场经济改革的特殊性，在经济生活的各个领域，文件和政策都在改革中发挥了不可替代的重要作用，尤其在劳动关系领域。但是市场经济发展到现阶段，并购所要求的大而统一的市场，透明的政策、法律，都与传统文件、政策的形式相去甚远。劳动关系所特有的地域性和持续性特点对劳动关系处理方案广度、深度方面提出了非常高的要求。

1.4并购中劳动关系处理的管理缺失：

我国的集体劳动关系不发达，劳动关系处理中缺乏集体谈判的机制和传统，因此政府相关行政部门的管理和监督就变得尤为重要。但是由于我国劳动法律制度也是倾向于个别劳动关系的规范，而疏于集体劳动关系的规范，因此造成劳动行政部门在对并购中劳动关系处理的管理中缺乏有针对性的法律规定，只能借助于个别劳动关系的相关规定。而在个别劳动关系的解除中，劳动行政部门无法在前期介入或者参与，只能在纠纷或者冲突发生后进行管理和监督，这造成管理的滞后。

2新《劳动合同法》对并购在劳动关系处理上的影响：

2.1稳定劳动关系将成为重要的处理原则：

《劳动合同法》的重要立法目标就是稳定劳动关系，其中非常重要的就是劳动合同履行中的稳定，因此《劳动合同法》在全国性劳动立法中第一次提出了“继续履行”的概念。第三十三条规定，“用人单位变更名称、法定代表人、主要负责人或者投资人等事项，不影响劳动合同的履行。”第三十四条规定，“用人单位发生合并或者分立等情况，原劳动合同继续有效，劳动合同由承继其权利和义务的用人单位继续履行。

2.2.劳动关系处理的成本受到法律规范：

一方面，《劳动合同法》拉平了终止与解除的经济待遇，客观上影响了解除待遇的合理性。《劳动合同法》提高了终止的成本，必然造成解除的成本也水涨船高——虽然法律规定并未提高。另一方面，《劳动合同法》对高收入、高工龄的劳动者又做出了经济补偿的限制，其“三倍”和“十二个月”的封顶规定，使得管理层畸高的经济补偿金得到公平的限制。

2.3劳动关系处理的程序要求民主化：

《劳动合同法》虽然一方面大大增加了并购中员工补偿的成本，但是更重大的影响在于《劳动合同法》对于劳动者主体意识、集体意识的增强。随着劳动者主体意识、集体意识的增强，劳动者对于主张并购中劳动关系处理方案乃至并购整体方案的知情权和民主参与权的积极性都将大大提高。《劳动合同法》第四条规定，不仅规章制度，还有“重大事项”，都需要经过法定的民主程序和公示。这对于并购中劳动关系处理的程序公正提出了全新的要求。

3几点建议和对策：

3.1加强劳动关系的调查和梳理;。

3.2加强劳动关系处理的程序民主;。

3.3加强与企业管理文化的融合。

4防范企业制定规章制度法律风险的对策建议：

4.1成立职工代表大会，健全工会组织，发挥工会桥梁和监督作用：

企业需建立健全职工代表大会和工会组织，在制定规章制度时，要与职工代表大会或工会充分协商，讨论确定直接涉及劳动者切身利益的内容;实施时，要尊重职工个人或代表及工会的修改建议，完善规章制度相关内容，充分发挥工会的桥梁和监督作用。

4.2依法制定，确保合法有效：

企业制定规章制度必须做到制定主体适格、内容合法、合理且程序完善，不得违反公序良俗，不得与劳动合同和集体合同相冲突。实践中，仲裁机构和法院在衡量企业规章制度的效力时，往往会认为，凡是应当由双方协商确定的事项，如果没有经过协商而由单位单方面在规章制度中进行规定时，一般情况下都不会作为审理案件的依据。

4.3严格执行，依章治企：

企业规章制度是企业的“法律”，只有做到“法律面前人人平等”，自觉地依据完善的规章制度实施管理，管理才会是行之有效的。企业职工对规章制度的意见经常表现在执行过程中的不公正，就是对违反规章制度职工处理的标准并不一致，管理者在实施规章制度时带有非常大的人为因素，从而造成职工对规章制度的反感。

4.4清理现有规章制度，及时修改、重建与新《劳动合同法》不一致的内容，完善法定程序。

4.5提升企业文化内涵，构建和谐稳定的劳动关系。完善的规章制度体现了职、权、责的统一，能够充分调动企业部门、人员的积极性。通过对企业规章制度的良性实施，实现企业与职工发展的目标、行为统一，在劳动者身上体现企业精神，形成完整的企业文化，构建和谐稳定的劳动关系。

合同法实务论文

合同法的小论文

摘要：本文列举《劳动合同法》中有关工会的具体规定，并对其进行分析，试说明工会在现代劳动关系中发挥着越来越重要的作用。

关键词：劳动合同、用人单位、工会。

1月1日，《劳动合同法》正式实施，这是一部亮点颇多的法律，开宗明义要保护劳动者合法权益，综观所有条文，有十条涉及到了工会组织。

工会是职工自愿结合工人阶级的群众组织，我国目前有工会组织一百多万，覆盖单位达到三百多万，随着社会的发展，工会在保护劳动者合法权益方面发挥着越来越重要的作用。

那么《劳动合同法》中对工会是如何规定的呢?本文将逐条进行分析。

第四条：“用人单位在制定、修改或者决定有关劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、职工培训、劳动纪律以及劳动定额管理等直接涉及劳动者切身利益的规章制度或者重大事项时，应当经职工代表大会或者全体职工讨论，提出方案和意见，与工会或者职工代表平等协商确定。在规章制度和重大事项决定实施过程中，工会或者职工认为不适当的，有权向用人单位提出，通过协商予以修改完善。”

此条将工会组织的作用推到了企业制定规章制度的前期阶段，职工参与企业民主管理，是现代企业管理制度的一个重要内容，何况，涉及职工切身利益的事项，属于“共决权”，理应由用人单位和职工双方共同决定，工会组织代表了所有职工的利益，参与企业管理，和用人单位平等协商规章制度，这不仅仅是《劳动合同法》规定的，在《工会法》、《公司法》等其他法律里都有具体规定。

第五条：“县级以上人民政府劳动行政部门会同工会和企业方面代表，建立健全协调劳动关系三方机制，共同研究解决有关劳动关系的重大问题。”劳动关系三方协商机制，也称劳动关系三方原则，是指政府(通常是劳动行政部门)、雇主组织和工会通过一定的组织机构和运作机制共同处理所涉及劳动关系的问题。

目前，全国省市级的三方机制已经基本建立，正在逐步向县区级延伸。

当三方协商机制的作用全部发挥出来后，我国的劳动关系将更加和谐。

第六条：“工会应当帮助、指导劳动者与用人单位依法订立和履行劳动合同，并与用人单位建立集体协商机制，维护劳动者的合法权益。”此条讲的是工会的指导作用，现阶段，我国大量的劳动者知识水平不高，尤其是2亿左右的农民工对劳动法知之慎少，更不知道如何签订合同，工会应该对劳动者加强培训和指导，发挥工会的积极作用。

第四十一条：“用人单位提前三十日向工会或者全体职工说明情况，听取工会或者职工的意见后，裁减人员方案经向劳动行政部门报告，可以裁减人员”。

经济性裁员涉及很多劳动者的权益，对劳动者本人和整个社会的安定团结都有着莫大的影响，因此本条规定了裁员必须履行一定的程序，告知工会即是，工会此时应该充分了解裁员的背景，以及裁员要遵循的公平和社会福利原则和被裁减人员的优先就业权等，缓和矛盾，减少争议发生等。

第五十一条：“集体合同由工会代表企业职工一方与用人单位订立;尚未建立工会的用人单位，由上级工会指导劳动者推举的代表与用人单位订立。”集体合同适用面广，涉及大量的劳动者，本条规定了签订集体合同的主体是用人单位和工会或者职工代表。

需要强调的是，此处的职工代表不能由某个群体的劳动者随便推举，而是要接受上级工会的指导。

这样规定是为了维护职工代表的普遍性、权威性和公正性。

第五十六条：“用人单位违反集体合同，侵犯职工劳动权益的，工会可以依法要求用人单位承担责任;因履行集体合同发生争议，经协商解决不成的，工会可以依法申请仲裁、提起诉讼。”当用人单位违反集体合同时，必然侵犯了多数劳动者的合法权益，作为集体合同的一方当事人和劳动者权益代表，工会当然有权要求违约方承担责任。

工会在处理集体合同争议时，首先要和用人单位协商，这是必经程序，协商不成的，工会可以选择或仲裁或诉讼来维护劳动者的合法权益，仲裁不再是诉讼的前置程序。

第六十四条：“被派遣劳动者有权在劳务派遣单位或者用工单位依法参加或者组织工会，维护自身的合法权益。”被派遣劳动者在用工单位里同样从事劳动，具有劳动者的身份，工会既然是工人阶级自发的群众行组织，当然不能排斥。

第七十三条：“县级以上各级人民政府劳动行政部门在劳动合同制度实施的监督管理工作中，应当听取工会、企业方面代表以及有关行业主管部门的意见。”此条的主体是劳动行政部门，工会只是协助其监督管理工作。

第七十八条：“工会依法维护劳动者的合法权益，对用人单位履行劳动合同、集体合同的情况进行监督。

用人单位违反劳动法律、法规和劳动合同、集体合同的，工会有权提出意见或者要求纠正;劳动者申请仲裁、提起诉讼的，工会依法给予支持和帮助。”此条赋予工会监督检查权，中华全国总工会曾发布条例，规定了两种制度保证工会监督权的实现：一是建立劳动法律监督委员会，监督有关劳动报酬、保险福利等;二是建立劳动保护监督检查委员会，监督重大事故隐患、职业危害建档跟踪等。

当劳动者个人申请仲裁或提起诉讼时，工会应该给予支持和帮助，劳动者是弱势群体，面对的是强大的用人单位，作为职工的权益代表，做劳动者的坚强后盾，工会责无旁贷。

统观整部劳动合同法，工会在劳动关系中的作用可以归纳为：“指导、表达、维护、制约、协助、监督”十二字，指导劳动者签订合同;表达劳动者的利益诉求;维护劳动者合法权益;制约用人单位的强势地位;协助行政部门管理工作;监督他方尤其是用人单位的工作。

当然工会的作用不仅于此，但只要工会履行了以上法定职责，劳动争议将会大大减少，社会也更加和谐。

有关合同法的小论文：《劳动合同法》有关“竞业限制”的解读。

摘要：《劳动合同法》规定的竞业限制起源于《公司法》中董事、经理竞业禁止制度。目的是防止董事、经理等高级管理人员利用其特殊地位损害公司利益。我国把竞业禁止制度类推、扩大适用到用人单位劳动者，本文试就《劳动合同法》规定的竞业限制进行分析解读。

《劳动合同法》第一次明确提出了竞业限制的概念，是第一部有关竞业限制条款(协议)的法律。这有利于保护用人单位商业秘密、知识产权，也有利于保障劳动者劳动权益。本文就《劳动合同法》中“竞业限制”条文涉及的、实践中容易产生纠纷的一些问题进行解读。

一、什么叫“竞业限制”?

竞业限制又称竞业禁止，是指用人单位的员工在职期间或离职后一段时间内不得从事与本用人单位相竞争的业务。竞业限制分为两种，一种是法定的竞业限制，一种是约定的竞业限制。

法定的竞业限制由法律直接规定，是一种强制性规范，如《公司法》、《合伙企业法》对于公司的董事、经理、合伙人等高级管理人员作出竞业限制的规定。约定的竞业限制则是由当事人合同约定产生的，《劳动合同法》中竞业限制就是约定的竞业限制。本文所讲就是约定的竞业限制。

二、保密协议与竞业限制条款的关系。

保密协议与竞业限制条款的目的是相同的，都是为了保护用人单位商业秘密、知识产权等具有经济价值的利益。保密义务是一种法定的义务，是基于劳动合同的一种附随义务，不管用人单位与劳动者是否签有保密协议，劳动者在在职期间及离职后都有义务保守原用人单位商业秘密，保密协议是以书面形式确定劳动者保守商业秘密的内容。

而竞业限制条款是基于双方当事人之间的约定而产生的，没有约定则没有义务。竞业限制条款既可以在劳动合同约定，也可以在保密协议中约定。

两者的法律效力也不一致，当原用人单位商业秘密一旦公开或知识产权超过法定保护期限，成为全社会共同财富，劳动者就不必遵守保密义务。竞业限制也有一定期限，当劳动者解除竞业限制重新就业时，并不影响其继续保守商业秘密的义务。

三、竞业限制人员、范围、地域、期限如何把握。

竞业限制的人员限于用人单位的高级管理人员、高级技术人员和其他负有保密义务的人员。高级管理人员包括董事、经理、副经理等，高级技术人员指技术研究开发人员，其他负有保密义务的人员有财务负责人，资料、档案管理员，直接接触或可能接触到产品技术秘密的人员等等。

竞业限制的范围应以劳动者在用人单位从事的工作范围相一致。

竞业限制约定的.区域范围应当结合用人单位拥有商业秘密范围来确定，区域的大小一般与原用人单位的业务影响区域以及市场份额等因素相关。用人单位不得任意扩大竞业限制的区域或一概规定不得从事同行业。如果用人单位作出类似约定，则该约定是无效的，因为这构成了对劳动者择业自主权的侵犯。

竞业限制的期限是不超过两年。

四、竞业限制期限内支付给劳动者的经济补偿按何标准计算?

《劳动合同法》对此问题没有做出明确规定，只说明是按月支付，有待以后出台司法解释来确定。

一些地方性法规做出了规定，如《深圳经济特区企业技术秘密保护条例》第17条规定：竞业禁止协议约定的补偿费按年计算不得少于该员工离开企业前最后一个年度从该企业获得的报酬总额的2/3。

12月，北京市人大通过的《中关村科技园区条例》中明确了企业补偿标准“应当依照竞业限制合同的约定，向负有竞业限制义务的原员工按年度支付一定的补偿费，补偿数额不得少于该员工在企业最后一年年收入的二分之一。”

五、劳动者违反竞业限制条款，给用人单位造成损失的，赔偿标准应如何确定?

如果竞业限制条款中约定了违约金，那么劳动者直接按照条款约定支付违约金。

如果竞业限制条款中没有约定违约金，《劳动合同法》对此问题没有做出明确规定。司法实践中，可参照以下法律或司法解释。《反不正当竞争法》第十条经营者不得采用下列手段侵犯商业秘密：

(三)违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密。《最高人民法院关于审理不正当竞争民事案件应用法律若干问题的解释》第十七条：确定反不正当竞争法第十条规定的侵犯商业秘密行为的损害赔偿额，可以参照确定侵犯专利权的损害赔偿额的方法进行。

而侵犯确定侵犯专利权的损害数额一般按以下方式计算：

(1)按照专利权人因被侵权所受到的损失作为赔偿额;。

(2)按照侵权人因侵权行为获得的利益作为赔偿额;。

(3)参照该专利许可使用费的倍数合理确定。

以上三种计算方法，由法院根据专利权人的请求或案情，选择适用其中的一种。

如果竞业限制条款没有约定必须给予劳动者经济补偿，这样的条款由于显示公平，根据《合同法》第五十四条的规定，劳动者有权请求人民法院或仲裁机构予以变更或撤销;如果该条款为格式条款，根据《合同法》第四十条有关提供格式条款一方免除其责任、加重对方责任、排除对方主要权利的规定，该条款无效。劳动者无需遵守竞业限制条款的规定。

如果竞业限制条款约定了给予劳动者经济补偿，而用人单位不支付或无正当理由拖欠补偿金，由于用人单位违约在先，劳动者亦无需遵守竞业限制条款的规定。

七、竞业限制纠纷的性质是劳动争议纠纷还是不正当竞争纠纷?

竞业限制纠纷是否属于劳动争议，是否须经过劳动争议仲裁前置程序。《劳动法》和《劳动合同法》均未作出规定。

7月2日，国家科委印发的《关于加强科技人员流动中技术秘密管理的若干意见》第七条第三款，单位与有关人员就竞业限制条款发生争议的，任何一方有权依法向有关仲裁机构申请仲裁或向人民法院起诉。

年7月7日，劳动和社会保障部办公厅给河南省劳动厅《关于劳动争议案中涉及商业秘密侵权问题》的复函，第二条：劳动合同中如果明确约定了有关保守商业秘密的内容，由于劳动者未履行，造成用人单位商业秘密被侵害而发生劳动争议，当事人向劳动争议仲裁委员会申请仲裁的，仲裁委员会应当受理，并依据有关规定和劳动合同的约定作出裁决。

从以上规定可以看出，竞业限制纠纷可以通过仲裁或诉讼解决，不要求仲裁前置。

笔者认为，竞业限制条款有双重性，既可以作为劳动合同的一部分，又可以独立于劳动合同作为保护商业技术秘密的措施条款而存在。劳动者违反竞业限制条款会产生劳动争议诉讼与不正当竞争诉讼的竞合。前者是基于劳动合同关系产生的合同之诉，后者是基于侵犯商业秘密产生的侵权之诉。用人单位可以选择其中一种进行诉讼。

在劳动争议诉讼中，原用人单位无需举证其商业秘密是否被侵犯，因为竞业禁止协议只要是双方真实意思表示且不违反法律禁止性规定，劳动者就应当遵守，应负有约定不作为义务。

而不正当竞争诉讼则不同，它属于侵犯商业秘密的侵权纠纷，原用人单位必须证明其商业秘密确被离职后的劳动者侵犯，且还需证明该商业秘密是《反不正当竞争法》第十条规定的“商业秘密”。

竞业限制条款只能约束合同双方当事人，而对于不正当竞争之诉原用人单位还可以要求离职后劳动者服务的新用人单位承担共同侵权产生的连带责任。

参考文献：

[1]张华贵.劳动合同法[m].北京：清华大学出版社，北京交通大学出版社出版，.

[2]林嘉.劳动法和社会保障法[m].北京：中国人民大学出版社出版，2011.

合同法论文

案例：

杂志社采用了稿件，并寄给李某1千元。

请问：杂志社启事、李某投稿和杂志社采用稿件行为分别属于何种性质?合同何时成立?

摘要:在当今社会背景下，合同是我们一定会接触的内容，因此了解合同及与合同相关的法律条文是至关重要的。本文将通对一个案例的分析使大家对合同的概念、合同成立的方式、合同成立需要满足的条件、合同成立的时间以及合同订立的过程有个直观的认识。

关键字：合同法;要约;承诺;成立时间。

根据《中华人民共和国民法通则》第85条规定：“合同是当事人之间设立、变更、终止民事关系的协议。”《中华人民共和国合同法》第2条规定：“本法所称合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。婚姻、收养、监护等有关身份的协议，使用其他法律的规定。”对于合同的`特征有以下三点，首先，合同是一种双方民事法律行为;其次，合同产生于平等主体之间;最后，合同的目的在于产生具体的财产性权利义务。

已经了解了合同的概念和特征，下面我们就要来来讨论下合同的成立。

合同成立前要先经过合同的订立，只有合同订立完成后才能进一步是合同成立。

因此在讨论合同成立前，我们有必要先了解下合同的订立。

合同的订立又称为缔约，是当事人为设立、变更、终止财产性权利义务而进行协商、达成协议的过程，合同订立的过程一般包括要约和承诺两个阶段。

我们先来看一下要约。

根据《合同法》第14条规定，要约是希望和他人订立合同的意思表示，一方当事人以订约合同为目的，向对方当事人提出合同条件，希望对方当事人接受的意思表示。

商业活动中的一些术语，如发价、报价、发盘、出盘等，即属要约。

要约的构成要件：第一，要约必须是特定人所为的意思表示。

要约人必须是订立合同的一方当事人或其代理人。

要约人必须是特定的，在客观上可以确定的人。

否则，受要约人接到要约后将无从承诺。

第二，要约必须向相对人发出。

由于要约须经受要约人承诺方可成立合同，所以要约必须向受要约人发出。

第三，要约必须具有明确的缔结合同的目的。

要约人发出要约，其目的在于通过发出要约的行为与相对人订立合同。

这种订立合同的目的须在要约中明确表达出来，表明一经受要约人承诺，要约人即受该意思表示约束。

第四，要约的内容须具体、确定。

要约人发出要约后，一旦受要约人承诺，合同即告成立，所以，要约内容应具体、确定。

案例中杂志社发布的征稿启事，符合了要约的四个要件，因此它确实是要约，完成了合同订立的第一步。

下面再来看一下合同订立的另一阶段承诺。

根据《合同法》第21条规定：“承诺是受要约人同意要约的意思表示。”同意要约的受要约人，即为承诺人。

承诺意味着受要约人完全同意要约人提出的条件，否则该意思表示不能视为承诺，应视为反要约。

承诺的要件有四条：

第一，承诺必须由受要约人向要约人作出;。

第二，承诺必须在要约有效期内作出。《合同法》第23条规定：“承诺应当在要约确定的期限内达到要约人。”

第三，承诺的内容应当与要约的主要内容相一致;《合同法》第30条规定：“承诺的内容应当与要约的内容一致。受要约人对要约的内容作出实质性变更的，为新要约。有关合同标的、数量、质量、价款、或者报酬、履行期限、履行地点和方式、违约责任和解决争议方法等的变更，是对要约内容的实质性变更。”

第四，承诺应以要约要求的方式作出。《合同法》第22条规定：“承诺应当以通知的方式作出，但根据交易习惯或者要约表明可以通过行为作出承诺的除外。”

根据案例，李某给杂志社寄去稿件，则是对杂志社的要约做出了承诺，这是对要约的内容表示同意，因此杂志社和李某之间完成了合同的订立。

至于合同是否成立，我们就要先来了解合同成立的相关法律规定了。

合同成立需要具备两个要件，第一，有两个或两个以上的订约当事人。

合同是双方或多方的法律行为，因此，要有双方或多方的当事人才能成立;第二订约各方须为意思表示且意思表示一致，即达成合意。

订约当事人须为订约的意思表示，才能进入订约的程序;而且意思表示一致是指订约人就合同条款达成一致意见。

如果仅有当事人之间相互为意思表示，但意思表示不能达成一致，合同也不能成立。

为了贯彻鼓励交易原则，我国《合同法》大大减少了在合同成立方面的不必要限制。

当事人未依法定或约定方式订立合同，在当事人一方已经履行主要义务而对方已接受履行的情况下，仍可认定合同成立。

本案例中，杂志社和李某完成了合同的订立，而且杂志社采用了李某的稿件，并按照征稿启事的内容寄给了李某1000元，这一过程符合了合同成立的条件，因此，李某和杂志社之间的合同是成立的。

对于合同成立的时间，我国采取的是到达主义，即承诺的意思表示到达要约人支配的范围内时，承诺发生法律效力。

承诺不需要通知的，根据交易习惯或者要约的要求作出承诺的行为时生效。

采用数据电文形式订立合同的，承诺到达的时间适用于有关要约的规定。

因此当杂志社收到李某稿件的时候，承诺生效，即杂志社收到稿件的时间为合同生效的时间。

参考文献。

[1]王玉梅.合同法[m].北京：中国政法大学，20版。

合同法论文

目录：

一、缔约过失责任的特点及构成要件。

(一)缔约过失责任的特点。

(二)缔约过失责任的构成要件。

二、缔约过失责任与违约责任、侵权责任的区别。

(一)缔约过失责任与违约责任的区别。

(二)缔约过失责任与侵权责任的区别。

三、关于合同法缔约过失责任之思考。

(一)缔约过失责任适用范围。

(二)、缔约过失责任表现形式。

对合同法缔约过失责任的思考。

主题词：合同法缔约过失责任。

内容摘要：

缔约过失责任，也称之缔约上过失责任。它的提出其目的是解决在合同订立的过程中，可能会出现由于缔约当事人一方的不谨慎或恶意而使将要或缔结的合同归于无效，或被撤销，从而给信赖其合同有效成立的对方当事人带来损失，也可能一方当事人的过失而导致对方当事人的损失。

简言之，就是合同缔结当事人一方因违背诚实信用原则所应尽的义务，而致使另一方当事人的信赖利益遭受损失时，所应承担的民事责任。这正是合同法上缔约过失责任所要解决的问题，也是缔约过失责任存在的重要意义。

缔约过失责任制度的产生，正是由于合同法和侵权法在各自调整范围上出现的真空地带，对在缔约阶段因一方过失、过错致他方受损害均无法解决。为了弥补这一漏洞需要从法律上建立缔约过失责任。

又因为缔约过失责任与合同责任密切相关，在新的合同法中将缔约过失责任纳入其中，实是一种创举。本文试从分析缔约过失责任的特点、构成要件着手，准确把握缔约过失责任、违约责任、侵权责任的不同点。

为实践中适用合同法缔约过失责任，从缔约过失责任适用范围上把握缔约过失责任的构成要件;在适用时间上，准确确认当事人之间是否存在先合同义务;在适用空间上，准确确认缔约过失责任的法定事由的产生以及缔约过失责任的各种表现形式及补偿范围对合同法缔约过失责任的思考。

对合同法缔约过失责任的思考。

缔约过失责任有的学者们称之为先契约责任，先合同义务或直接称之缔约过失。何谓缔约过失责任，学者们归纳的定义不尽统一，一般认为是指在合同缔结过程中，一方当事人因违背其依据诚实信用原则所应尽的义务，并致使另一方的信赖利益遭受损失时，而承担的民事责任。

一般认为，缔约过失责任理论是德国法学家耶林(rudolfvonjhering)首先提出的。1861年，在其主编的《耶林学说年报》上发表的《缔约过失、契约无效与未臻完全时的损害赔偿》一文中指出“从事契约缔结的人，是从契约交易外的消极义务范畴，进入契约上的积极义务范畴。

缔结产生了一种履行义务，若此种效力因法律上的障碍而被排除时，则会产生一种损害赔偿义务。因此，所谓契约无效，仅指不发生履行效力，非谓不发生任何效力。简言之，当事人因自己的过失致使契约不成立者，对信其契约有效成立的相对人，应赔偿基于此信赖而产生的损害。

在《合同法》颁布实施以前，应当认为我国并没有相对完整的缔约过失责任的理论。对缔约过失责任原来的三部合同法(即《经济合同法》、《涉外经济合同法》、《技术合同法》)中也未作出明确的规定。颁布的《合同法》才较系统地规定了缔约过失责任，填补了法律上的空白。

一、缔约过失责任的特点及构成要件。

(一)缔约过失责任的特点缔约过失责任是产生于缔结合同过程的一种民事责任。缔约过失责任产生于何时，何时终结，存在着不同的观点。一种观点认为，应以要约生效作为起点。主要理由是因为要约以到达受要约人时生效。

此时要约分别对要约人和受要约人产生拘束力，双方才能进入一个特定信赖领域。在这种特定的信赖领域内，合同当事人双方才可能基于信赖对方而作出缔约合同的必要的准备。另种观点认为，由于缔约过程是一个不断变化的过程，想要确立一个时间点非常困难，而且是僵化的。因此，应根据不同的先合同义务，灵活确立一个可变的时间点较为理想。

本文基本同意第一种观点。缔约过失责任以要约生效为起始，是因为缔约过程中是一种双边行为，缔约之初双方不具有缔约上的实际联系，不可能产生信赖利益，也不产生先合同义务。必须是双方之间接触、了解、确信后才能产生一种信赖关系，如一方当事人违反先合同义务对相对方构成损害，才能产生缔约过失责任。

缔约过失责任产生于要约生效，终止于合同生效，判断是否适用缔约过失责任，其关键是看缔约双方是否具有缔结合同的目的，一方或双方是否有违反先合同义务，而致使相对方的信赖利益的损失。

2、缔约过失责任是以民法的诚实信用原则为基础的民事责任。缔约过失责任的基础是在诚实信用原则下的产生先契约义务，或称之为先合同义务1。根据诚实信用原则，当事人在缔结合同过程中，负有相互协助、通知、说明、照顾、保密、保护等附随义务。

正是由于缔约当事人在缔约过程中违反了诚实信用原则所负的先合同义务，才导致了不同于违约责任和侵权责任的缔约过失责任。

3、缔约过失责任保护的是一种信赖利益。根据“无损失、无责任”原则，缔约过失责任也须有损失，但这种损失须为信赖利益的损失。信赖利益或称消极利益，一般是指无过错一方因合同无效、不成立等原因遭受的实际损失。

对于信赖利益的损失界定，在目前法律上无明确规定的情况，较难以把握，在司法中可能会出现赔偿过宽、过窄，也可能出现同一类案件有不同的裁决结果。

本人认为，信赖利益的损失，其范围可以包括：缔约费用;履约准备费用。

4、缔约过失责任是一种补偿性的民事责任。缔约过失责任在现行法中尽管已经得到明确，但附随的先合同义务法律无明确的规定，只是适用了民法的基本原则，即：诚实信用原则。因此，缔约过失责任不是履行利益或期待利益。

他只存在于缔结合同过程中，一方因信其合同有效成立而产生的信赖利益的损失，即损害的是对方的信赖利益。故缔约过失责任救济方式仅为补偿性，其目的是为了达到与契约磋商未发生时相同的状态。

(二)缔约过失责任的构成要件。

缔约过失责任采取过错责任原则，其构成须包括客观要件和主观要件两个方面。具体而言，缔约过失责任的构成要件有以下五个：

1、缔约过失责任发生在缔约过程中。

2。缔约过失责任发生在缔约过程中，或者在合同已经成立但因为不符合法定的合同生效要件而确认为无效或被撤销的情况下。

如果合同已经有效成立后，合同的缔结过程就已经结束，因一方当事人的过失致使另一方当事人受到损害的，只能构成合同的违约责任，而不能适用缔约过失责任。

2、必须有缔约过失行为的存在。有违反先合同义务或附随义务的行为。缔约一方当事人在缔约的过程中，有违反法律规定的相互协助、通知、说明、照顾、保密、保护等义务的行为。一般认为《合同法》第42条、43条之规定，即是只有合同缔约人的一方存在上述行为时，才可能承担因此行为产生的缔约过失责任。

3、必须有损失的存在。违反先合同义务或附随义务的行为给缔约合同的对方造成了信赖利益的损失。如果没有损失，就不存在赔偿。赔偿的损失也是基于信赖利益的范畴，不包括履行利益。

4、行为人主观上必须有过错。违反先合同义务或附随义务的一方在主观上必须存在故意或过失。过错是民事责任的构成要件，缔约过失责任作为民事责任的一种，也不例外。过错具体表现为故意和过失两种基本形态。

故意是指缔约人预见到自己的行为会产生合同无效、不成立或被撤销，能给相对人造成损失的后果，而仍然进行这种民事行为，希望或放任违法后果的发生。

过失是指缔约人应当预见自己的行为可能产生合同无效、不成立或被撤销造成相对人信赖利益损失，因疏忽大意没有尽到协力、通知、保护、保密等义务，虽然预见到了但轻信其不会发生的主观心理状态。

因此，无论故意或过失，只要具有过错就要承担责任，无过错就不承担责任。如果缔约过程中发生的损失是受害人、不可抗力等原因造成的，则违反先合同义务的一方也不承担缔约过失责任。

5、违反先合同义务或附随义务的行为与对方所受到的损失之间必须存在因果关系。如果合同缔约人一方的损失并不是因对方的过意或过失造成的，而是其他原因造成的，其受损失的一方合同缔约当事人也不得向对方主张缔约过失责任。

二、缔约过失责任与违约责任、侵权责任的区别。

(一)缔约过失责任与违约责任的区别。

违约责任是我国《合同法》中一项重要的制度，是指合同当事人一方不履行合同义务或履行合同义务不符合合同规定所承担的民事责任。其与缔约过失责任的区别概括起来主要有以下几方面：责任产生的前提条件不同。

违约责任是违反有效合同的义务而承担的民事责任，它是以有效合同关系的存在为前提条件。而缔约过失责任则仅仅适用于合同缔结过程中及合同不成立、无效或被撤销。判断违约责任与缔约过失责任的非常重要的标准就是看合同是不是有效成立。如果双方之间存在着有效的合同关系，则适用违约责任，如果双方不存在有效的合同关系，则仅能适用缔约过失责任。

2、责任承担的形式不同。缔约双方当事人可以约定违约责任承担形式，可以约定违约金的数额，也可以约定定金等条款。而缔约过失责任它排除了缔约双方当事人的约定或免责条款，而是直接来源于法律的直接规定。如果当事人在合同中进行约定，也因法律的直接规定而归于无效，其责任承担只能是损害赔偿，当事人不能任意选择。

一般以受到的损失为限，赔偿的是对方当事人的信赖利益损失。

3、归责原则不同。缔约过失责任只能使适用过错责任原则1。即只有在缔约一方有过错的情况下才能产生缔约过失责任，或双方均有过错各自承担相应的责任。如果缔约当事人一方或双方均无过错，虽然也存在着损害并造成一方或双方的损失，也无须承担缔约过失责任。

一方面过错责任原则要求以缔约当事人主观上存在过错作为承担缔约过失责任。即：确定其承担缔约过失责任不仅要有违反先合同的行为，致使对方信赖利益的损失，而且缔约方在主观上确实存在过错;另一方面，这种过错必须与信赖利益的损失之间存在因果关系，以此来确定缔约过失责任的范围。违约责任的归责原则一般适用无过错推定原则。

作为例外或补充也适用过错推定原则。无过错责任原则对违反合同义务的当事人无论主观上是否存在过错在所不问，均要求违约方承担违约责任。我国合同法第107条之规定，将该原则予以确认。

同时，对于有名合同规定适用过错责任原则，如合同法第189条、第191条、第320条、第374条、第406条、第425条等，从而形成了严格责任为主导，过错责任原则为例外和补充的立法格局。

(二)公平、诚实信用原则。

《合同法》第5条规定，当事人应当遵循公平原则确定各方的权利和义务。

这里讲的公平，既表现在订立合同时的公平，显失公平的合同可以撤销;也表现在发生合同纠纷时公平处理，既要切实保护守约方的合法利益，也不能使违约方因较小的过失承担过重的责任;还表现在极个别的情况下，因客观情势发生异常变化，履行合同使当事人之间的利益重大失衡，公平地调整当事人之间的利益。

诚实信用，主要包括三层含义：一是诚实，要表里如一，因欺诈订立的合同无效或者可以撤销。二是守信，要言行一致，不能反复无常，也不能口惠而实不至。三是从当事人协商合同条款时起，就处于特殊的合作关系中，当事人应当恪守商业道德，履行相互协助、通知、保密等义务。

在起草合同法过程中，有的同志提出规定等价有偿原则。等价有偿是商品交换的规则，作为规范市场交易行为的合同法，公平原则已经包含等价有偿的内容。公平地确定各方的权利和义务，就有价值相等的意思。

我认为在合同法中还是用公平原则代替等价有偿原则为好。等价有偿作为商品交换的规律，并不表现在每次商品交换中，每一次商品交换的不是商品价值，而是商品价格。只有在长时期的商品交换中，在价格围绕着价值的上下波动之中，才表现出等价有偿的规律。

公平原则既表现在整个社会的交易秩序方面，更表现在个别的具体的合同之中，任何一个合同都应当遵循公平原则，体现公平原则的精神。由于合同种类广泛性，有的合同属于无偿合同，用公平原则比等价有偿涵盖更宽一些，更能照顾千姿百态的各类合同的需要。

随着社会的发展，公平诚实信用原则在合同法的适用面愈来愈宽。

有人认为，按照恪守商业道德的要求，诚实信用原则包含公平的意思。除合同履行时应当遵循诚实信用原则以外，合同法规定诚实信用还适用于订立合同阶段，即前契约阶段，也适用合同终止后的特定情况，即后契约阶段。《合同法》第42条规定，当事人订立合同过程中有下列情形之一，给对方造成损失的，应当承担损害赔偿责任：

(一)假借订立合同，恶意进行磋商;。

(二)故意隐瞒与订立合同有关的。

重要事实或者提供虚假情况;。

(三)有其他违背诚实信用原则的行为。第43第规定，当事人在订立合同过程中知悉的商业秘密，无论合同是否成立，不得泄露或者不正当地使用。泄露或者不正当地使用商业秘密给对方造成损失的，应当承担损害赔偿责任。

该二条规定的是缔约过失责任，承担缔约过失责任的基本依据是违背诚实信用原则。《合同法》第92条规定，合同的权利义务终止后，当事人应当遵循诚实信用原则，根据交易习惯履行通知、协助、保密等义务。该条讲的是后契约义务，履行后契约义务的基本依据也是诚实信用原则。

(三)遵守法律、不得损害社会公共利益原则。

《合同法》第7条规定，当事人订立、履行合同，应当遵守法律、行政法规，尊重社会公德，不得扰乱社会经济秩序，损害社会公共利益。该条规定，集中表明二层含义，一是遵守法律(包括行政法规)，二是不得损害社会公共利益。

遵守法律，主要指的是遵守法律的强制性规定。法律的强制性规定，基本上涉及的是社会公共利益，一般都纳入行政法律关系或者刑事法律关系。法律的强制性规定，是国家通过强制手段来保障实施的那些规定，譬如纳税、工商登记，不得破坏竞争秩序等规定。

法律的任意性规定，是当事人可以选择适用或者排除适用的规定，基本上涉及的是当事人的个人利益或者团体利益。当然，法律的任意性规定，不是永远不能适用。

依照合同法的规定，对合同的某个问题，当事人有争议，或者发生合同纠纷后，当事人没有约定或者达不成补充协议，又没有交易习惯等可以解决时，最后的武器就是法律的任意性规定。合同法的规定，除有关合同效力的规定、以及《合同法》第38条有关指令性任务或者国家订货任务等规定外，绝大多数都是任意性规定。

不得损害社会公共利益，相当于国外的不得违反公共政策或者不得损害公序良俗的规定。随着民事法律的不断完备，不少过去属于不得损害社会公共利益的内容，现在已经有法律规定，成为遵守法律的内容。

但法律与社会存在相比，毕竟是第二性的，法律很难对社会上的形形色色事无巨细地都作出规定。遇到在法律上没有规定，又涉及损害社会公共利益的事情怎么办，最后的法律武器就是不得损害社会公共利益。根据这一原则，才可以做到法网恢恢，疏而不漏。

(四)合同具有法律约束力的原则。

违法变更甚至撕毁当事人订立的合同。合同具有法律约束力，也是对审判机关说的。审判机关应当像遵守法律一样保护当事人依法订立的合同。合同具有法律约束力的原则，如果在实际生活中得到普遍贯彻，那么，合同这一法律手段，必将大大推进中国的现代化建设。

第78条规定，当事人对合同变更的内容约定不明确的，推定为未变更。在合同解除方面，合同法规定了约定解除;第93条规定，当事人协商一致，可以解除合同。当事人可以约定一方解除合同的条件，解除合同的条件成就时，解除权人可以解除合同。《合同法》也在第94条明确规定了当事人一方解除合同的特定情形。

最后谈一下合同法基本原则的表述问题。《合同法》第3条至第8条规定了合同法的基本原则。

有人认为，有关合同法基本原则的表述不够全面。这个意见是对的。要在短短的一、二句话中全面表达合同法的每一个基本原则十分困难，事实上也做不到。那么，合同法的基本原则怎么写呢?一是类似于民法通则的办法，如民法通则第4条规定，民事活动应当遵循自愿、公平、等价有偿、诚实信用的原则。

二是有针对性地作出最难体现该项基本原则特征的规定。合同法有关基本原则的表述，采取的是后一办法。

来源：考试大【考试大：中国最受欢迎的考试教育王国】6月7日。

案例分析题。

房屋管理部门办理了房屋产权转让手续。赵某父亲发现此事后，起诉到法院。

试分析：

(1)该房屋买卖合同是否有效?

(2)为什么无效?请说明原因。

2.甲公司与乙公司签订一个供货合同，约定由乙公司在一个月内向甲公司提供一级精铝锭100吨，价值130万元，双方约定如果乙公司不能按期供货的，每逾期一天须向甲公司支付货款价值0.1%的违约金。

由于组织货源的原因，乙公司在两个月后才给甲公司交付了100吨精铝锭，甲公司验货时发现不是一级精铝锭，而是二级精铝锭，就以对方违约为由拒绝付款，要求乙公司支付一个月的违约金39000元，并且要求乙公司重新提供100吨一级精铝锭。

即使支付违约金，也不应当支付39000元之多，这个请求不公平。

试分析：

(1)甲公司与乙公司之间签订的合同是否有效?

(2)乙公司没有在约定的时间内交付货物是客观原因还是市场原因?

(3)甲公司要求乙公司支付违约金和重新提供一级品标准的说法有无依据?

(4)乙公司主张不能按时供应货物有无依据?

(5)乙公司主张违约金的数额太高了，自己不应当承担这么多的违约金的说法有无依据?

3.甲公司与乙公司订立一份合同，约定由乙公司在十天内向甲公司提供新鲜蔬菜6000公斤，每公斤蔬菜的单价1元。乙公司在规定的期间内向甲公司提供了小白菜6000公斤，甲公司拒绝接受这批小白菜，认为自己是职工食堂所消费的蔬菜，炊事员有限，不可能有那么多人力用于洗小白菜，小白菜不是合同所要的蔬菜。

双方为此发生争议，争议的焦点不在价格，也不涉及合同的其他条款，唯有对合同的标的双方各执一词，甲公司认为自己的食堂从来没有买过小白菜，与乙公司是长期合作关系，经常向其购买蔬菜，每次买的不是大白菜就是罗卜等容易清洗的蔬菜，乙公司应该知道这种情况，但是其仍然送来了我公司不需要的小白菜，这是曲解了合同标的。

不足为凭。

试分析：

(1)什么是合同的标的?

(2)你如何解释该合同的标的?

4.4月13日，平安机械厂与光明钢铁公司，订立了一份购销合同。光明公司从平安厂购买应用于m设备的部件三套，每套单价1000元。因为平安机械厂生产的部件不能完全符合m设备的要求，故光明公司要求平安厂按其提供的图纸进行生产，平安厂同意，并在合同中注明这一点。

206月23日，三套配件到光明公司。光明公司随即按合同支付了货款。可是光明公司在7月初，在安装配件之前进行测试发现配件存在一些问题，即要求配件厂来人处理。

投入使用。光明公司只能其拆下来。

试分析：

(2)本案应该怎么处理?

案例分析题：

1.答题要点：

(1)该房屋买卖合同无效。

该房屋买卖合同是无效合同。

2.答题要点：

(1)甲公司与乙公司之间签订的合同是有效合同。

(2)乙公司没有在约定的时间内交付货物是违反了合同的义务，应当承担相应的违约责任。

(3)甲公司要求乙公司支付违约金和重新提供一级品标准的说法是有合同依据的。

也没有合同依据。因为不能组织货源是正常的市场风险，应当由当事人自己承担责任。

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甲方（作者）：

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适用地域：世界各地。

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7。该论文在乙方编编辑出版的《________杂志》（不论以何种形式）首次发表后，乙方将向甲方支付一次性稿酬（付酬金额另行通知）并赠送样刊。

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甲方（代表）：乙方：《________杂志》编辑部。

乙方代表：

年月日年月日。

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(5)发行权。

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7.该论文在乙方编编辑出版的《_________》(不论以何种形式)首次发表后，乙方将向甲方支付一次性稿酬(付酬金额另行通知)并赠送样刊。

8.本合同一式两份，甲、乙双方各持一份。本合同自双方签字之日起生效，有效期限同本合同第4条规定的该论文版权转让期限。

9.其他未及事宜，若发生问题，双方将协商解决若协商不成，则按照《中华人民共和国著作权法》和有关的法律法规处理。

甲方(签字)_________乙方(盖章)_________。

乙方代表(签字)_________。

_________年____月____日_________年____月____日。

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7.该论文在乙方编编辑出版的《________杂志》(不论以何种形式)首次发表后，乙方将向甲方支付一次性稿酬(付酬金额另行通知)并赠送样刊。

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甲方(代表)：_____________。

_______年_______月_______日。

乙方：《_______杂志》编辑部。

乙方代表：_________________。

_______年_______月_______日。

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8.该合同自签字之日起生效。

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(2)翻译权;。

(3)印刷版和电子版的复制权;。

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7.该论文在乙方编编辑出版的《中国心理卫生杂志》(不论以何种形式)首次发表后，乙方将向甲方支付一次性稿酬(付酬金额另行通知)并赠送样刊。

8.本合同一式两份，甲、乙双方各持一份。本合同自双方签字之日起生效，有效期限同本合同第4条规定的该论文版权转让期限。

9.其他未及事宜，若发生问题，双方将协商解决;若协商不成，则按照《中华人民共和国著作权法》和有关的法律法规处理。

甲方(代表)：

乙方：《中国心理卫生杂志》编辑部。

乙方代表：

______年______月______日。

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乙方：《________学报》编辑部。

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乙方代表：

年月日于________。

论文转让合同

近年来，城市化建设进程不断加快，随之而来的城市房地产行业迅速崛起、房价飞涨，一些居民对昂贵的城市房价望而却步，因此纷纷购买价格相对较低的小产权房。但是，由于法律对小产权房转让行为无明确的规定，导致在实务过程中学者们对转让合同效力与责任等问题产生重大分歧。本文则是在通过对国家现有法律的有关规定及学者观点进行梳理的基础上，对小产权房转让的合同效力与责任做一个比较全面的分析。

我国农村土地归农村集体组织所有，但这种所有权是有限的，体现在农村土地的买卖必须经过地方政府批准，这就限制了农村集体所有的土地的直接流转。而地方政府通常为获取高额的利润将农村集体所有制土地高价拍卖给开发商，而此时，作为相关利害关系人的农民不愿意利益只被政府垄断，而是私下联系开发商在集体所有土地上盖房进行售卖，所得远远大于政府的征地补偿。这就是小产权房出现的根源。而这种未经规划、也未缴纳相关费用就在农村集体所有地上建造并销售的房子，就是人们约定俗成的“小产权房”。由此也不难看出，“小产权房”并不是一个法律上的概念，内涵与外延十分模糊，并且它的存在还是对我国现行土地管理法的一种挑衅。国家出台的相关政策对小产权房有相关定义，小产权房是指在未经规划、未有国家发放的土地使用证和预售许可证、未缴纳土地出让金等费用农村集体土地上建设的房屋，产权证亦不是真正合法有效的产权证。仅由乡政府或村委会颁发产权证书，其获得产权不是完整合法的产权。[1]除此之外，该且该类房屋的交易合同在房管局也不会备案。

通过以上分析，我们不难看出，小产权房虽然产权不完整，并且风险隐患大，但它以低廉的价格迎合了工薪阶层的现实生活需要，因此小产权房存在着大量现实的购买群。此外，根据法律规定，农民在农村集体所有的宅基地自建的住房也是可以进行交易的。这些模糊不清相互冲突的法律规定进一步导致了小产权房建设的泛滥，小产权房也在合法与非法之间打擦边球。

(一)向集体组织内部成员转让合同的效力。

从目前学者对小产权房的理论研究来看，对于小产权房买卖合同的法律效力，目前学界有三种观点:有效说、无效说和部分有效说。[2]笔者赞同认定转让合同为有效，理由如下:。

第一，公平正义原则。国家规定农村土地由农村集体组织所有，体现了国家对弱势群体的一种保护倾向。农村宅用地制度作为集体经济组织对其集体内部成员的一项福利性措施，向外流转违反公平原则，造成集体资产的流失。但在集体组织内部成员之间转让，并不会造成集体资产的一种流失，反而在一定程度上保护了农民处理自己合法有效财产的权利，既保障了交易自由，又没有违背制度设计的初衷。

第二，增加农民的收益。小产权房本身存在的产权不完整，交易风险大等特点决定了要对小产权房的交易进行严格管理。要有不慎，其无须交易会导致房地产交易的混乱及管理困难，各方利益保护处于失控状态。但是，从另外一角度来看，禁止小产权房在集体组织内部之间的买卖违反了公平的原则，目前农民可以占有和使用土地，却没有相应的处分权，造成他们无法像城镇居民那样获得房屋升值所带来的利益，这势必会造成农民利益的损失。因此，认定集体经济组织成员之间的房屋交易行为有效，在农村集体组织内部成员之间进行一种有序规范交易，这些成员都能收获房产所带来的利益，增加农民的收入，实现双赢。

(二)向集体组织成员以外的人转让合同的效力。

对于向集体组织以外的人员出售小产权房的案例，在实践中普遍认定合同无效。如李玉兰诉马海涛一案中，法院判决双方所签订的小产权买卖合同无效。其中一个理由为:宅基地使用权是农村集体组织对其成员的一种福利，具有身份利益。非本集体经济组织成员无权取得或变相取得。[3]笔者持合同无效论，原因如下:。

第二，《房屋登记办法》第八十七条规定非农村集体经济组织成员不得申请农村村民住房所有权转移登记。同时，根据城市房地产管理法的相关规定禁止转让不具有完整权属证书进行转移登记的住房。由此可以看出，转让的'房产必须是依法登记且具备相关权利证书。而小产权房由于产权的不完整性，产权证亦不是真正合法有效的产权证。仅由乡政府或村委会颁发产权证书，所以不能进行转让，故合同因为标的不能而无效。[5]小产权房无法登记、无法转让，合同的目的自始至终无法实现，自然导致合同无效的法律后果。

第三，我国法律、行政法规并未对小产权房作出明确规定，在无法可依的情况下，应依据国家的政策和文件对小产权房买卖合同的效力进行认定有无。为了保证集体土地上的房屋的有序管理，国务院相关政策规定不允许农村宅基地转让，由此可见，国家明令禁止城镇居民购买农村的宅基地，因此，对于集体组织以外的城镇居民来说，其小产权买卖合同归于无效。20xx年12月，北京市国土资源局发布通知坚决遏制违法建售“小产权房”行为，这是对小产权管制的最新政策出台，也意味着国家对向非农村集体组织成员转让的小产权房加强了管制，虽没有具体的规定，我们可以预测未来小产权房的合法化之路困难重重。

实践中，关于小产权房的交易层出不穷，小产权房合同或被确定为无效，那么，此类合同一旦被确定为无效，双方的利益如何协调，法律后果如何承担，双方的权利与义务如何恢复到原有状态，都值得深入探讨。

(一)对现存财产的处理。

《合同法》相关规定合同被确认无效后，因合同发生的财产转移应恢复到原有之状态。基于双方合同而为之给付应当予以返还。但是这里必须考虑到产权房买卖的特殊性有可能在合同被确定无效之前，房屋的原有之状态就已经发生了改变。

1.作为合同标的的房屋仍然存在。根据合同法的相关规定，买受人归还房屋，出卖人返还买受人支付的价款。关于房屋改造附加的开支，双方协议决定，由出卖人给予特定的经济补偿或不影响使用价值的情况下由买受人拆除带走。

2.作为合同标的的房屋被拆除重建或添建。根据物权法相关规定因合法建造、拆除房屋等事实行为设立或消灭物权的，自行为成就时生效。这就必然导致原来的房屋不存在，既合同标的灭失，而现行建造的房屋由于事实行为由现行物权人享有。那么，值得思考的是，现在合同在标的已灭失的情况下被确定为无效，买受人返还原有合同标的已经为不可能，若此时对出卖人进行补偿，是否意味着买受人可以取得重建的房屋及房屋附着着的土地使用权?但这种补偿的限额又是一个大难题，若买受人需要返还的是原有房屋的价款，但加上新建房屋的开支，就已经远远超过了返还财产的数额，违背了公平交易原则。笔者认为解决这个问题，可以应当参照《合同法》规定的无权处分的合同经追认后有效，意思就是说，若卖方追认买方重建或新建行为的合法性，那么由卖方取得建筑物的所有权，并对买方给予合理补偿。这就有效协调了买卖双方的利益。

(二)损失赔偿。

下面探讨损失赔偿的过错责任。合同法将过错分为双方均有过错及单方过错的情况。

1.双方均有过错。

合同法明确规定，双方都存在过错的情况，按照各自的过错责任向对方进行赔偿。在小产权房买卖合同中，一方明知不能买而买，另一方明知不能卖而卖，双方都存在过错。在实践中，对小产权房买卖双方的过错认定上一般认为卖方承担主要责任，买放承担次要责任。原因在于，卖方一般为开发商或者某组织，处于优势地位，在出卖前有义务熟知国家对小产权房的政策，明知政策不允许出卖但为了追求高额利益依然加以销售出卖，后又由于拆迁等赔偿款的利益驱动主张合同无效;而买方虽也应知国家政策不允许买卖，但他毕竟支付了全额价款，财产利益减少，在一定程度上可以认为其处于弱势地位，所以认定其承担次要责任。

小产权买卖双方承担的赔偿责任是缔约过失责任。其成立要件包括义务的违反、存在利益损失、因果关系等。其赔偿范围主要包括直接损失和间接损失。买方的直接损失是筹房款的相关利息以及促使合同达成所支付的其他费用，间接损失主要是城市房价上涨的差额损失。而卖方的损失就远远低于买方的损失了，相对于卖方而言，由于房屋的自然属性，其直接损失和间接损失都远远低于买方。并且卖方之所以在之后主张合同无效通常是由于高额的拆迁款，因此，通常在实践中存在这样一种不公平现象:买方利益受损大，卖方受损小，反而还会由于自己的不诚信而获利[6]。

买卖双方都存在过错，那么双方均承担赔偿责任。确认小产权买卖合同无效后，应采取的措施为:恢复原状，即房款返还和房屋归还。但是实践中总是会出现难以真正恢复原状的情况。

2.单方过错的情况。

一方存在过错时一般是由于卖方故意隐瞒事实真相使得买房陷入错误认识而购买房屋。根据相关规定在卖方提供虚假文件促进合同达成的情况下，可要求双倍赔偿。适用双倍赔偿的条件如下:第一，卖方是不具有农村集体组织形式的性质的房地产开发企业;其次，买买方不知合同标的之房屋是集体组织性质;第三，卖方故意隐瞒未取得或虚假提供虚假预售许可证明。最后，对该条款，法院的适用以当事人提出申请为前提，不得主动适用。

小产权房的存在目前难以得到法律认可，但却有很多合理之处，因此屡禁不止。目前小产权房在全国范围内大量出现。小产权房的出现有利有弊，一方面，它解决了一部分人的住房问题，并且使得农民从自己的土地上获得相应的权利。另一方面，它会造成我国土地资源更加紧张，扰乱房产市场的秩序。在法律上明确小产权房转让合同的效力与责任，有利于有效解决实践交易中的纷争。